Statistiques de la Mise en application

Division des courtiers en placement

Plaintes

Sources des plaintes
Source Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Public 155 114 238 194 164
Système ComSet 1 306 885 1 110 1 036 881
Source interne (autres services de l’OCRI) 38 26 24 22 36
Autres OAR et autorités en valeurs mobilières 50 20 15 19 20
Autres (médias, courtiers membres et dénonciateurs) 14 8 9 12 8
TOTAL 1 563 1 053 1 396 1 283 1 109
Principales plaintes examinées par l’équipe de l’évaluation des dossiers
Allégation Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Placements ne convenant pas aux clients 26 % 20 % 30 % 29 % 24 %
Opérations discrétionnaires ou non autorisées 19 % 27 % 19 % 16 % 12 %
Communication d’information fausse ou trompeuse 14 % 12 % 13 % 8 % 3 %
Surveillance inadéquate 18 % 9 % 13 % 7 % 7 %

Enquêtes

Enquêtes achevées
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Nombre d’enquêtes achevées 91 76 113 112 127
Pourcentage de dossiers transmis au personnel 41 % 41 % 25 % 35 % 38 %
Enquêtes achevées – par province
Province ou territoire Ex. 2023 Ex. 2022
Alberta 13 7
Colombie-Britannique 15 17
Manitoba 0 0
Nouveau-Brunswick 0 1
Terre-Neuve-et-Labrador 0 0
Nouvelle-Écosse 0 1
Ontario 49 40
Québec 10 9
Saskatchewan 4 1
Total 91 76
Enquêtes achevées – par source (répartition en %)
Source Ex. 2023 Nombre (sur un total de 91) Ex. 2022 Nombre (sur un total de 76)
Système ComSet 16,4 % 15 11,8 % 9
Mise en application 6,6 % 6 9,2 % 7
Public 17,6 % 16 19,7 % 15
Services de la conformité de l’OCRI 11 % 10 14,5 % 11
Inscription 14,3 % 13 3,9 % 3
Examen et analyse des opérations 2,2 % 2 1,3 % 1
Autorités en valeurs mobilières 5,5 % 5 10,5 % 8
Surveillance (marchés des titres de capitaux propres / titres de créance, obligation de protection du marché) 18,7 % 17 19,7 % 15
Autres 7,7 % 7 9,2 % 7

Procédures disciplinaires

Procédures entamées, par type
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Avis d’audience (audience disciplinaire) 5 10 11 14 10
Audience de règlement 13 14 15 21 26
Ordonnance préventive ou ordonnance temporaire 5 2 2 2 3
Total 23 26 28 37 39
Procédures menées à terme, par province
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Alberta 4 3 3 1 3
Colombie-Britannique 6 8 4 3 10
Manitoba 0 0 0 3 1
Ontario 14 14 14 24 22
Nouveau-Brunswick 1 0 1 0 0
Terre-Neuve-et-Labrador 1 1 0 0 0
Nouvelle-Écosse 1 0 0 0 0
Île-du-Prince-Édouard 0 0 0 0 0
Québec 2 4 7 6 7
Saskatchewan 2 1 0 0 3
Total 31 31 29 37 46

Une procédure est menée à terme lorsqu’une formation d’instruction ou un jury d’audience de l’OCRI, une autorité en valeurs mobilières ou un tribunal a rendu une décision définitive, y compris une décision sur les sanctions, sauf si elle est portée en appel.

Procédures menées à terme, par type d’intimé
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Personnes physiques 20 23 21 27 36
Sociétés 11 8 8 10 10
Total 31 31 29 37 46
Procédures menées à terme, par type d’audience
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Audiences de règlement 17 22 21 31 36
Audiences disciplinaires (y compris les audiences concernant les
ordonnances temporaires ou préventives)		 14 9 8 6 10
Total 31 31 29 37 46
Procédures menées à terme, par contravention
Personnes physiques Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Traitement des plaintes 0 1 1 1 0
Opérations discrétionnaires 3 4 5 3 5
Non-coopération 2 5 0 1 3
Falsification 0 2 0 1 0
Fraude 1 0 0 0 0
Manquement à l’obligation de protection du marché 2 1 2 2 0
Opérations financières personnelles inappropriées 3 5 3 2 10
Livres et dossiers inadéquats 0 0 0 0 1
Détournement de fonds 3 1 0 0 0
Communication d’information fausse ou trompeuse 1 1 1 2 1
Opérations manipulatrices et trompeuses 0 1 1 1 2
Opérations sans inscription dans les livres 2 2 0 0 1
Activités professionnelles externes 3 4 2 0 3
Placements ne convenant pas aux clients / absence de diligence raisonnable /
traitement inapproprié des comptes des clients		 4 10 8 11 14
Surveillance inadéquate 0 0 2 2 3
Conflits d’intérêts liés à la négociation 0 1 0 0 0
Opérations effectuées sans l’inscription appropriée 0 0 0 1 1
Opérations non autorisées 3 0 1 3 3
Conflits d’intérêts non déclarés 0 2 0 0 2
Autres 5 2 2 5 3
Sociétés Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Insuffisance de capital 0 1 0 1 0
Traitement inapproprié des comptes des clients 0 1 0 1 0
Livres et dossiers inadéquats 0 1 0 1 1
Contrôles internes déficients 4 4 1 1 2
Ordonnance préventive / révocation de la qualité de membre 4 1 2 1 2
Surveillance inadéquate 3 5 5 2 7
Autres 1 0 0 4 1
Sanctions imposées
Sociétés Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Décisions 11 8 8 10 10
Amendes 924 000 $ 1 370 500 $ 1 110 000 $ 5 875 000 $ 860 000 $
Frais 117 500 $ 170 000 $ 105 000 $ 93 497 $ 55 500 $
Remboursement de commissions 0 $ 0 $ 0 16 242 $ 0 $
Total 1 041 500 $ 1 540 500 $ 1 215 000 $ 5 984 739 $ 915 500 $
Suspension permanente 0 1 1 1 0
Révocation de la qualité de membre 4 1 2 1 2
Personnes physiques Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Décisions 20 23 21 27 36
Amendes 9 175 224 $ 2 119 77 $ 766 500 $ 937 500 $ 2 207 500 $
Frais 518 000 $ 499 022 $ 121 500 $ 127 000 $ 359 000 $
Remboursement de commissions 4 992 246 $ 211 736,87 $ 88 851 31 423 237 360
Total 14 685 470 2 830 530 976 851 1 095 923 2 803 860
Suspension 11 12 13 13 17
Interdiction permanente 3 4 2 3 3
Conditions 11 9 12 19 23
Taux de recouvrement
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Personnes physiques 4 % 29 % 62 % 79 % 41 %
Sociétés 100 % 100 % 100 % 100 % 100 %

Les taux en pourcentage représentent les sanctions pécuniaires perçues depuis le début de l’exercice. Ces taux ne comprennent pas les amendes imposées pour des affaires qui ont été portées en appel. Les taux d’un exercice donné peuvent augmenter au fil du temps, car l’OCRI continue de percevoir des sanctions pécuniaires après l’exercice au cours duquel il les a imposées.

L’OCRI perçoit habituellement 100 % du montant des sanctions imposées aux sociétés; il arrive toutefois que certaines d’entre elles ne paient pas leurs amendes, par exemple en cas d’insolvabilité ou lorsqu’elles sont suspendues. Ces sociétés cessent alors d’être membres en règle de l’OCRI.

Dans trois affaires conclues au cours de l’exercice 2023, des amendes, des remboursements et des frais totalisant plus de 13 millions de dollars ont été imposés, mais ne seront vraisemblablement pas recouvrés, ce qui a eu une incidence importante sur le taux de recouvrement pour l’exercice 2023 (voir les affaires concernant Gary Ng, Marc St. Pierre et Jeffrey Rutledge à l’annexe A).

Division des courtiers en épargne collective

Plaintes

Sources des plaintes
Source Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Public 150 99 136 120 136
SSEM 2 382 1 497 1 506 1 363 1 582
Source interne (autres services de l’OCRI) 2 3 10 0 14
Autres OAR et autorités en valeurs mobilières 3 5 32 6 10
Autres (médias, courtiers membres et dénonciateurs) 4 31 18 23 15
TOTAL 2 541 1 635 1 702 1 512 1 757
Principales plaintes examinées par l’équipe de l’évaluation des dossiers
Allégation Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Convenance – placements 31 % 15 % 14 % 7 % 10 %
Normes commerciales 16 % 21 % 19 % 10 % 9 %
Opérations non autorisées / discrétionnaires 8 % 7 % 8 % 6 % 4 %
Transfert de comptes 8 % 6 % 8 % 3 % 3 %

Enquêtes

Enquêtes achevées
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Nombre d’enquêtes achevées 96 133 151 144 162
Pourcentage de dossiers transmis au personnel responsable des poursuites 46 % 53 % 65 % 60 % 57 %
Enquêtes achevées – par province
Province ou territoire Ex. 2023 Ex. 2022
Alberta 14 16
Colombie-Britannique 12 19
Manitoba 2 9
Nouveau-Brunswick 1 3
Terre-Neuve-et-Labrador 1 0
Nouvelle-Écosse 5 3
Ontario 57 81
Québec 0 0
Saskatchewan 4 1
Yukon 0 1
Total 96 133
Enquêtes achevées – par source (répartition en %)
Source Ex. 2023 Nombre (sur un total de 96) Ex. 2022 Nombre (sur un total de 133)
SSEM 79 % 76 73 % 97
Public 8 % 7 8 % 10
Services de la conformité de l’OCRI 4 % 4 5 % 7
Autorités en valeurs mobilières 3 % 3 5 % 7
Autres 6 % 6 9 % 12

Procédures disciplinaires

Procédures entamées, par type
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Avis d’audience (audience disciplinaire) 31 47 35 32 49
Audience de règlement 37 40 44 37 71
Total 68 87 79 69 120
Procédures menées à terme, par province
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Alberta 2 9 10 10 17
Colombie-Britannique 14 15 7 17 14
Manitoba 9 5 2 3 3
Ontario 47 40 52 46 100
Nouveau-Brunswick 1 2 2 0 1
Terre-Neuve-et-Labrador 0 1 1 2 1
Nouvelle-Écosse 1 4 3 3 1
Île-du-Prince-Édouard 0 0 0 1 2
Québec 0 0 1 0 0
Saskatchewan 3 2 0 1 5
Total 77 78 78 83 144

Une procédure est menée à terme lorsqu’une formation d’instruction ou un jury d’audience de l’OCRI, une autorité en valeurs mobilières ou un tribunal a rendu une décision définitive, y compris une décision sur les sanctions, sauf si elle est portée en appel

Procédures menées à terme, par type d’intimé
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Personnes physiques 71 75 74 81 134
Sociétés 6 3 4 2 10
Total 77 78 78 83 144
Procédures menées à terme, par type d’audience
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Règlement 42 49 57 63 114
Audience disciplinaire 35 29 21 20 30
Total 77 78 78 83 144
Procédures menées à terme, par contravention
Personnes physiques Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Normes commerciales 6 0 0 1 1
Falsification / communication d’information fausse ou trompeuse 1 1 1 2 1
Non-coopération 4 4 2 4 5
Conflits d’intérêts 4 2 2 0 5
Falsification active de signatures 11 12 11 9 22
Activités de personnes non inscrites 2 2 2 1 4
Formulaires signés en blanc 18 25 30 36 46
Opérations financières personnelles 6 7 6 8 6
Convenance – effet de levier 2 0 0 1 0
Contrefaçon / fraude / vol / détournement /
mauvaise utilisation de fonds 		6 5 6 6 8
Opérations non autorisées / discrétionnaires 3 4 3 3 13
Prestation de conseils de manière furtive 1 4 1 0 1
Lacunes dans les documents relatifs à la connaissance du client 1 1 0 0 1
Surveillance inadéquate 3 2 2 1 4
Confidentialité / protection des renseignements personnels 1 1 1 0 0
Ententes d’indication de clients 1 0 0 0 4
Connaissance du produit 1 0 0 0 0
Activité externe 0 2 4 1 6
Convenance – placements 0 3 2 2 5
Manipulation de fonds 0 0 1 0 0
Politiques et procédures 0 0 0 4 0
Conduite inconvenante 0 0 0 2 1
Outils de commercialisation 0 0 0 0 1
Sociétés Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Surveillance inadéquate 4 0 2 2 10
Obligations financières 0 1 1 0 0
Procédure de traitement des plaintes 0 0 1 0 0
Conflits d’intérêts 0 2 0 0 0
Connaissance du produit 1 0 0 0 0
Confidentialité / protection des renseignements personnels 1 0 0 0 0
Sanctions imposées
Sociétés Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Décisions 6 3 4 2 10
Amendes 1 240 000 $ 890 000 $ 220 000 $ 400 000 $ 490 000 $
Frais 122 500 $ 50 000 $ 35 000 $ 65 000 $ 87 500 $
Total 1 362 500 $ 940 000 $ 255 000 $ 465 000 $ 577 500 $
Suspension 0 0 0 0 1
Interdiction permanente 0 0 0 0 0
Conditions 0 1 0 0 0
Personnes physiques Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Décisions 71 75 74 81 134
Amendes 7 391 210 $ 10 732 977 $ 3 231 022 $ 9 430 444 $ 8 198 292 $
Frais 659 663 $ 987 826 $ 318 963 $ 838 051 $ 578 375 $
Total 8 050 873 $ 11 720 803 $ 3 549 985 $ 10 268 495 $ 8 776 667 $
Suspension 29 31 22 28 50
Interdiction permanente 14 16 10 15 40
Conditions 17 12 1 4 7
Taux de recouvrement
Ex. 2023 Ex. 2022 Ex. 2021 Ex. 2020 Ex. 2019
Personnes physiques 21% 37 % 29 % 20 % 25 %
Firms 100 % 100 % 100 % 100 % 100 %

Les taux en pourcentage représentent les sanctions pécuniaires perçues depuis le début de l’exercice. Ces taux ne comprennent pas les amendes imposées pour des affaires qui ont été portées en appel. Les taux d’un exercice donné peuvent augmenter au fil du temps, car l’OCRI continue de percevoir des sanctions pécuniaires après l’exercice au cours duquel il les a imposées.

L’OCRI perçoit habituellement 100 % du montant des sanctions imposées aux sociétés; il arrive toutefois que certaines d’entre elles ne paient pas leurs amendes, par exemple en cas d’insolvabilité ou lorsqu’elles sont suspendues. Ces sociétés cessent alors d’être membres en règle de l’OCRI.